引言: 选举、民主与程序

选举是现代民主制度的核心。正象熊彼特对于民主的经典定义所说的，“民主方法是为达到政治决定的一种制度上的安排，在这种安排中，某些人通过竞取人民选票而得到作出决定的权力。”[1]

亨廷敦进一步认为，在所谓的“第三波”民主浪潮中，判断一个国家的政治制度是否民主的唯一标准就是，看那里是否“公正、诚实、周期性”以及竞争性地通过全民选举而产生重要的政治领导人。[2]

同样，达尔在列举多元民主的七项制度要件时，首先囊括的四项都是有关选举和选举权的要素，而且，事实上他所讨论的其他三项即表达自由、信息多元与结社自主，也可被看作是保障选举制度有效运作的条件。[3]

一句话，没有选举则没有民主。

但是，有选举却也并不一定就有民主。这种有选举而不民主的现象，在两种情况下可能出现。一种出现在基本的民主化过程已经实现的时候，因此基本上是一个属于民主化巩固阶段(consolidation of democracy)的问题。在这种情况下，普遍而真实的选举已经作为政治制度而进入运行，只是由于包括过份强调与选举相关的多种因素、而忽略了民主制度的其他要件，因而形成了貌似民主但实际上却缺少宪政民主基本要素的种种政体。一些学者以所谓"illiberal democracy"、"delegative democracy"、"democradura"等各种概念来称呼这种政体，指出其种种制度性缺陷[4]，对这种政体下民主发展的程度多所质疑[5];而另一些学者则直指这是一种并不具备民主精神的政治安排[6]，并藉此强调，在民主制度中，公民自由权利的实现和对政府权力的限制等因素，实际上远比选举更为基本和重要。在许多发展中国家，这种现象相当普遍。[7]

如果武断一些说，不妨认为这种政体是“真选举而假民主”。

另一种“假选举而无民主”的情况主要出现在共产主义国家。这些国家表面上普遍保障公民的选举权利，也周期性地实行多种选举，但这些选举却事实上并不具备“由选民选择政治领导人”的意义。毛时代的中国正是这样的一个例子，在那里，从字面上的选举到真实的选举之间，存在着一条巨大的政治鸿沟。

然而，经过二十年的改革，中共政权下大体上一直存在着的“假选举”，却开始在改革和演化中逐步增加了真实的、也即民主的成份，越来越具有相当的政治意义。本文研究的主旨，正在于考察中国大陆选举制度的这种从假到真的变革。无疑，发生这一变化的原因涉及到经济、政治等多个方面，需要相当深入的研究。但本文并不准备涉及这样广泛的背景，而是聚焦在有关选举的程序性方面的设计和变革。诚如熊彼特和亨廷顿所强调的[8]，唯有从程序出发，才有可能实证地考察选举和民主的政治含义。本文的一个基本假设是，

选举本来是一种实现民意表达的制度设计，它之所以会成为假的，其根本原因在于程序失当;而要能使选举真实化，其要害也在于变革选举程序。从这个假设出发，本文分两个部份展开论述:首先将回顾毛时代选举制度方面的政治遗产，考察中共通过什么样的程序设计将选举“虚假化”;然后着重研究改革年代里中国大陆选举制度中程序方面的变化，以及在整体制度框架未改变的情况下，这种变化在什么程度上开始使选举具有有限但又真实的意义。

一、毛时代的选举制度遗产

中共在诞生之初及后来相当长期的政治活动中，作出过拥护并准备实行民主的承诺。因此在共产党的政治生活中，从一开始就存在着选举这一民主的基本要素。当然，即使在中共早期，由于多种因素的影响，虽然有党内选举但也效果不彰。正如毛泽东后来所回忆的那样，在中共“七大”以前的全国代表大会上，“代表们一般对选举都不大认真，只有少数人认真。”[9]

但这主要不是由于选举本身的性质所致，也非选举程序设计上故意为之。代表们在选举中“认真”与否，与他们的民主素养程度有关。

据毛泽东本人观察，到了他掌权的中共“七大”(1945年)，“大家对选举都非常关心”了。他认为，“这次大会，我们各方面的同志对选举都非常认真。”[10]

然而，这并不必然意味着选举因此更加有意义了。历史的考察发现，也正是从这个时候起，中共开始在选举制度方面采用了一系列程序设计，使得原本比较真实的选举逐渐“虚假化”，这些程序设计后来长期延续下去并踵事增华，使选举的理念与其在中国的实践之间出现了鸿沟。

自“七大”开始，中共在选举中创造并实行了所谓的“预选”制度。“七大”所通过的“选举法”第一条就规定，要提两次候选人名单，第一次是预选名单，第二次才是正式选举名单。[11]

之所以要在正式选举之前坚持实行预选，是因为对中共来说，这样的预选有它所不能为正式选举所替代的的功能。此功能为何呢?从中共的选举运作机制中可以发现，预选的主要功能在于，组织选举的机构可在正式选举之前，通过预选探知选举人的意愿；组织选举的机关掌握了这些信息之后，如果发现选举人的意愿与组织选举的机关对选举结果的期待有差距，可利用预选和正式选举之间的时差，通过各种动员、说服手段来影响选举人的投票行为，力求在正式选举中实现组织选举机关的意愿。换言之，采用预选方式就是在选举程序的设计上开了一个窗口，给了组织选举的机关以影响选举人意愿的便利；通过这样的程序设计，选举本来所具有的表达选举人意志的功能就变形了。直到九十年代，实行差额选举之后，预选依然扮演着这种“过滤”功能。中共在九十年代正式发布的一项选举指导性文件中坦承，“预选的主要目的是产生与应选名额相等的候选人，以使正式选举易于成功。”[12]

这里，所谓的“成功”，就是指保证选举能够体现上级组织的意图。

与此相联系的是选举期间的所谓“做工作”，即通过多种手段向选举人施加影响以期改变选举人的本来意愿，这可能发生在选举前，但更关键的“做工作”则往往是在预选后、正式选举前这一段紧迫的时间内。因为预选已提供了有价值的信息，在此期间的“工作”更能“有的放矢”，可更有效地达成影响选举人意愿的功能。“做工作”的一种方法是由组织选举的机关确定所谓的“选举方针”或“选举路线”[13]，然后要求选举人遵循；另一种方法是，通过有影响力的政治领袖专门就选举问题发表讲话，向选举人施加影响，例如毛泽东在1945年的中共“七大”上，就专门因选举一事而发表了两次讲话[14]，其中的一次讲话之主要内容就是直接要求代表们选举王稼祥为候补中央委员[15]；“做工作”也可能是通过既有的组织系统进行会下活动，包括说服个别选举人，要求其按选举组织机关的意愿投票而放弃个人原来的投票意愿等。

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